PI管理
专业投资者资格管理与续期监控
总PI客户
1,247
活跃PI客户
较上月
+23
本月到期
28
需要续期
7天内到期
8人
已过期PI
12
需要处理
最长过期
15天
续期率
94.2%
本月续期
较上月
+2.1%
每月到期PI客户统计
5
本月
8
下月
12
第2个月
10
第3个月
15
第4个月
18
第5个月
自动续期规则
• 资产≥800万港元：系统自动续期（保存资产凭证）
• 资产<800万港元：自动发送邮件通知，需客户/EAM通过CRM提交资产证明，审批后续期一年
本月到期PI客户
张伟 (GH001234)
PI到期: 2024-01-15
已过期
3天
李华 (GH001235)
PI到期: 2024-01-20
即将到期
2天
王小明 (GH001236)
PI到期: 2024-01-25
本月到期
7天
陈小红 (GH001237)
PI到期: 2024-01-30
本月到期
12天
续期统计
续期率分布图
本月续期成功
16人
续期失败
3人
待续期
9人
续期率
94.2%
快速操作
本月统计
新增PI
15人
续期成功
16人
续期失败
3人
PI客户列表
| 客户信息 | 客户类型 | PI到期日 | 状态 | BD经理 | 在Goldhorse资产 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|
|
张伟
GH001234
138****1234
|
个人客户 |
2024-01-15
已过期3天
|
已过期 |
张三
BD001
|
HK$2,350,000
股票+债券
|
|
|
李华
GH001235
139****5678
|
公司客户 |
2024-01-20
2天后到期
|
即将到期 |
李四
BD002
|
HK$5,800,000
基金+结构化
|
|
|
王小明
GH001236
137****9012
|
EAM客户 |
2024-01-25
7天后到期
|
本月到期 |
王五
BD003
|
HK$1,200,000
债券+外汇
|
|
|
陈小红
GH001237
136****3456
|
个人客户 |
2024-06-15
正常
|
正常 |
张三
BD001
|
HK$3,500,000
股票+基金
|
|