EAM管理
外部资产管理人管理与监控
EAM协议有效期统计与管理
3
本月到期
需处理
5
下月到期
7
第2个月
4
第3个月
6
第4个月
3
第5个月
协议管理规则
• 协议到期前30天自动发送续期邮件通知
• 收到客户或EAM终止合约通知后，解除客户和EAM的关系（保留凭证）
• 记录协议核心条款：协议类型、下单权限、是否需要客户同意
总EAM数量
28
活跃EAM
较上月
+3
管理客户总数
1,247
活跃客户
平均每EAM
45人
管理资产规模
HK$2.8B
总AUM
平均AUM
HK$100M
协议到期提醒
5
30天内到期
需续签
3个
EAM返佣比例管理
返佣比例根据Goldhorse与EAM签署的EAM协议设置，用于计算客户交易不同产品时的EAM返佣金额
| EAM名称 | 股票返佣 | 债券返佣 | 基金返佣 | 结构化产品返佣 | 协议有效期 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|
|
华泰资产管理
EAM001
|
60%
A股/港股/美股
|
50%
|
认购费: 60%
管理费: 55% | 表现费: 50%
|
65%
|
2024-01-15 至
2025-01-15
|
|
|
中信证券
EAM005
|
55%
A股/港股/美股
|
50%
|
认购费: 55%
管理费: 50% | 表现费: 45%
|
60%
|
2023-06-01 至
2025-06-01
|
|
|
Weise Capital
EAM009
|
50%
A股/港股/美股
|
45%
|
认购费: 50%
管理费: 45% | 表现费: 40%
|
55%
|
2022-03-15 至
2025-03-15 (即将到期)
|
EAM-客户关系管理
| EAM名称 | 客户姓名 | 客户ID | 协议类型 | 下单权限 | 需客户同意 | 协议生效日期 | 协议到期日期 | 状态 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
华泰资产管理
EAM001
|
张伟 | CUST001 | DIMA | 仅EAM | 否 | 2024-01-15 |
2025-01-15
剩余365天
|
有效 |
|
|
中信证券
EAM005
|
李华 | CUST002 | LPOA | EAM+客户 | 是 | 2023-06-01 |
2025-06-01
剩余517天
|
有效 |
|
|
Weise Capital
EAM009
|
王小明 | CUST003 | IAA | 仅EAM | 是 | 2024-03-10 |
2025-03-10
30天后到期
|
即将到期 |
|
EAM概览
28
总EAM
25
活跃
2
暂停
1
待审核
EAM分布图
协议类型分布
DIMA协议
Discretionary Investment Management Agreement
15个EAM
LPOA协议
Limited Power of Attorney
8个EAM
IAA协议
Investment Advisory Agreement
5个EAM
协议类型说明
DIMA: EAM拥有下单权限，通常无需客户每次确认
LPOA: EAM和客户都有下单权限，根据协议条款确定是否需要客户同意
IAA: EAM仅提供投资建议，客户拥有下单权限
EAM列表
| EAM信息 | 状态 | 客户数量 | 客户规模 | 开户日期 | 协议到期日 | 协议类型 | 操作 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
W
Weise Capital
EAM009
weisse@capital.com
|
活跃 |
127
活跃客户
|
HK$450M
管理资产
|
2022-03-15
2年前
|
2025-03-15
1年后到期
|
DIMA
LPOA
|
|
|
A
Alpha Investment
EAM012
alpha@investment.com
|
活跃 |
89
活跃客户
|
HK$320M
管理资产
|
2021-08-22
2.5年前
|
2024-08-22
7个月后到期
|
IAA
|
|
|
B
Beta Wealth
EAM015
beta@wealth.com
|
待审核 |
45
活跃客户
|
HK$180M
管理资产
|
2023-11-10
2个月前
|
2026-11-10
2年后到期
|
DIMA
|
|
|
G
Gamma Partners
EAM018
gamma@partners.com
|
暂停 |
23
活跃客户
|
HK$95M
管理资产
|
2020-05-18
3.5年前
|
2024-02-18
1个月后到期
|
LPOA
IAA
|
|