基金列表上传 - 证券中台管理系统

1

上传列表

上传ISIN或名称Excel

2

自动抓取

从HKEX/Clearstream抓取PDD

3

补全信息

产品经理补全PDD资料

4

提交审批

审批通过后上架

支持 Excel(.xlsx, .xls) 和 CSV 格式

支持批量上传基金ISIN或名称列表

• 必填列： ISIN（或基金代码）、基金名称

• 可选列： 基金类型、基金公司、数据源（HKEX/Clearstream）

• 数据源说明：

• 示例：

总数

0

成功

0

失败

0

待生成PDD

0

	ISIN/代码	基金名称	基金类型	数据源	PDD文件状态	状态	操作

1. 系统将自动从HKEX或Clearstream抓取信息并生成三份PDD文件（Product DD、Manager DD、Questionnaire）

2. PDD文件自动填充约50-80%的基础信息

3. 产品经理（基金）需要补全所有PDD文件中的必填信息并Review

4. 提交审批流程（Compliance → Risk → 产品委员会）

5. 审批通过后基金将自动上架